株式会社Doitプランニング

【顧客対応】

適正な募集を行うため、「お客さま意向確認ナビ」システムを導入し、お客様の意向の変化をしっかりと記録し、お客さまのご意向に沿った販売を行っております。また、適切な意向把握が行われていることを確認するため、定期的に「お客さま意向確認ナビ」の入力状況のモニタリングを実施しています。

【アフターフォロー】

お客様からの苦情のほか、要望・お褒めの言葉を「お客様の声」と定義し、監査・コンプライアンス部が所管部署となり、報告プロセスを構築しています。特に当社に非がある苦情は、発生部署が再発防止策を策定、毎月コンプライアンス委員会に報告するとともに、営業会議で全拠点長に共有しています。加えて「お客さま本位の業務運営方針」におけるKPIと定め、その件数を公表しています。

【ガバナンス】

ガバナンス強化を目指し、社員による自己点検および管理者による管理者点検を毎月実施、本社事務管理部が状況を把握、原因分析のうえ、コンプライアンス委員会に報告しています。さらに委員会における指摘を踏まえ、月末の営業会議共有のうえ、未然・再発防止に努めています。
また、監査・コンプライアンス部は監査計画に基づき、リスクベースで監査対象拠点を特定し、監査を通じて拠点長に対して指導を行っています。監査結果はコンプライアンス委員会へ報告し、営業会議で不備傾向を共有のうえ未然・再発防止に努めています。